İç Denetim, İç Kontroller ve Suistimal Yönetimi
Normal ekonomik koşullarda dahi sıradan bir kuruluş, yıllık gelirinin yaklaşık %5’ini suistimal kaynaklı eylemler nedeniyle kaybetmektedir. Günümüzde, COVID-19 gibi krizlerin de etkisiyle ticari risklerin artması, işletmeler ve çalışanlar üzerindeki baskıyı artırmış, bu da suistimal risklerinde artışa neden olmuştur. Suistimalin en önemli tetikleyicisi olan “baskı” unsurundaki artış, işletmeler için önemli bir uyarı işaretidir.
Günümüzde suçluların daha organize ve teknoloji temelli hareket ettiği göz önünde bulundurulduğunda, suistimalle mücadelenin özel uzmanlık gerektiren geniş bir alan olduğu açıktır. Bu kapsamda, kurum içi düzenlemeler, hassasiyet analizleri, sistem testleri ve suistimal vakalarının soruşturma ve dava aşamalarını kapsayan detaylı planlara ihtiyaç duyulmaktadır.
Sunduğumuz Hizmetler:
Hassasiyet Analizleri:
- Suistimal vakaları gerçekleşmeden önce, kurumun tüm faaliyet ve bölümlerini kapsayan incelemeler yapılır.
- Suistimal risk kütüğü hazırlanır, risklerin etkisi ve olasılıkları değerlendirilerek çözüm önerileri sunulur.
Suistimal İnceleme Hizmeti:
- Suistimal vakalarının uçtan uca yönetimi.
- Kurum içi ve dışı soruşturmaların yürütülmesi.
- İhbar hatlarının kurulması ve suç haritalarının oluşturulması.
- Delillerin toplanması, mali etkilerin hesaplanması.
- Hukuki süreçlerde destek ve uzman mütalaa sunulması.
Ticari Uyuşmazlıkların Yönetimi:
- Şirket ortaklıkları veya ortaklar arası anlaşmazlıkların çözümü.
- Bayi, lisans, distribütör veya AVM ciro/satış/gelir pay incelemeleri.
- Uluslararası metodolojilere bağlı olarak uyuşmazlıkların tespiti ve mali etkilerin hesaplanması.
Uyum Yönetimi:
- FCPA İncelemesi: Yolsuzluğun Önlenmesi Kanunu (ABD).
- ABAC İncelemesi: Avrupa Birliği Rüşvet ve Yolsuzlukla Mücadele.
- AML Risk Değerlendirmeleri: Kara paranın aklanması ve terörizmin finansmanı ile ilgili uyum hizmetleri.
Neden Önemli?
Suistimalin etkileri maddi kayıpların ötesine geçmektedir. Kurum itibarı, müşteri ve pazar kayıpları gibi zararlarla birlikte, bazı durumlarda işletmenin sürekliliği bile risk altına girebilmektedir. Proaktif bir yaklaşımla suistimal risklerini önlemek, işletmelerin sürdürülebilirliğini ve itibarını korumak açısından kritik öneme sahiptir.